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Processo de due diligence: como a Braskem ganhou eficiência
Veja como a Braskem, empresa do setor petroquímico, conseguiu reduzir o tempo de entrega de resultados da equipe de Due Diligence com ajuda da Neoway!
O processo de Due Diligence permite às empresas avaliar e mitigar riscos antes mesmo de concretizar novas parcerias.
Combinando gestão de riscos e compliance com a realização de auditorias (internas e externas) e outros procedimentos, permite avaliar terceiros, fornecedores e associados com o objetivo de identificar riscos reputacionais e de compliance, ajudando as empresas na tomada de decisão quanto ao seu relacionamento com terceiros.
Nesse sentido, direcionar a área de conformidade das empresas para uma cultura data driven, isto é, baseada em dados, é fundamental para reduzir custos e dar mais precisão, segurança e agilidade às análises realizadas.
Foi pensando nesses benefícios que a equipe de Compliance da Braskem decidiu buscar as soluções da Neoway.
A Braskem foi criada em 2002 pela junção de seis empresas e, hoje, é a maior produtora de resinas termoplásticas das Américas. A empresa tem participação relevante em muitas cadeias produtivas e desempenha importante papel para o desenvolvimento financeiro das regiões em que atua.
O atual Sistema de Conformidade da Braskem envolve todos os seus integrantes em um compromisso que visa a uma atuação ética, íntegra e transparente em todas as suas ações – internas, externas e capitaneadas por terceiros.
Cenário e desafios
O grande desafio da Braskem ao buscar a Neoway foi remodelar o processo de Due Dilligence que já existia na empresa. Para isso, a empresa pensou em três grandes objetivos relacionados à área:
- Estabelecer um processo robusto de Due Dilligence e, ao mesmo tempo, eficiente que atendesse às especificações de requisitos de uma monitoria independente realizada por órgãos nacionais e internacionais, como Ministério Público Federal (MPF), Advocacia Geral da União (AGU), Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DOJ) e a Securities and Exchange Commission (SEC);
- Internalizar o processo de Due Dilligence para reduzir os gastos fixos na área de Compliance, diminuindo custos com consultorias, escritórios de advocacia e diversas ferramentas de pesquisa;
- Reduzir o Service Level Agreement (SLA) médio do processo de Due Dilligence, melhorando a qualidade das análises realizadas e também diminuindo o tempo de execução das análises que era gasto com falsos positivos e informações imprecisas.
De todas as demandas que foram analisadas em 2019, em aproximadamente 50% dos casos a análise era entregue em um período considerado elevado pelos clientes internos do processo, isto considerando a data de início das análises e da entrega do relatório final de classificação de risco. Apenas 9% das análises foram atendidas em prazo que atenderia às expectativas das áreas de negócio.
Além de buscar mais eficiência na aplicação dos recursos despendidos com o processo de Due Diligence e a diminuição do tempo de entrega, também havia previsão de novas demandas que seriam absorvidas pela empresa no ano seguinte, o que impactaria na proposta de internalização do processo de Due Diligence.
Antes da Neoway
Antes da implementação da solução da Neoway, para atender todas as demandas do processo, a Braskem contava com uma equipe de três integrantes dedicados ao processo de Due Dilligence, além do apoio de uma consultoria externa, escritórios de advocacia e do uso de três ferramentas de automação de pesquisas.
O processo era feito em três etapas:
- Geração de dossiês de dados por meio dos buscadores, enfrentando instabilidades e resultados defasados;
- Geração de relatórios preliminares de apontamentos, depurando falsos positivos e realizando pesquisas manuais e suplementares para composição final de risco;
- Revisão dos relatórios e elaboração de sumário final indicando a classificação de risco.
Leia mais: Guia: Conceitos e boas práticas de prevenção à fraude
O que foi feito com a Neoway
Com a contratação da Neoway em fevereiro de 2020, a Braskem conseguiu aprimorar significativamente o processo de Due Diligence, simplificando o processo de pesquisa e busca de informações, concentrando todo o esforço de análise apenas na plataforma da Neoway.
Com isso, a empresa conseguiu internalizar o processo na sua própria equipe e dispensar, de imediato, o apoio de consultores externos que prestavam serviços na modalidade de loan staff.
Alguns resultados observados foram:
- Redução considerável no SLA já no mês seguinte à implementação da Neoway: a média de tempo entre o recebimento de uma demanda e a formatação de uma análise de risco passou para apenas um SLA médio de 4 dias no mês de maio, prazo muito inferior aos prazos anteriormente praticados;
- Redução de 91% no SLA de entrega no segundo trimestre de 2020, incluindo análises emergenciais e o processo de cadastro de terceiros.
Essas melhorias foram realizadas mesmo havendo um aumento de 22% nas demandas quando comparado ao ano anterior.
Adicionalmente, além do processo regular de Due Dilligence para terceiros, a plataforma Neoway possibilitou ações de análise em massa. Somente em setembro de 2020, foram regularizados mais de 500 terceiros, cujos vencimentos aconteceriam ainda no final daquele ano.
Com a parceria, foi possível fazer o enriquecimento de dados para consulta durante o processo de Due Diligence.
Para tanto, foi realizado o upload de bases de clientes, fornecedores, integrantes, terceiros e partes relacionadas à plataforma Neoway, cruzando dados de mais de milhares de entidades ligadas à empresa.
Isso possibilitou um novo enfoque de análise e a identificação de riscos até então desconhecidos pela empresa ou que demandam um processo de análise muito mais extenso para se chegar aos mesmos resultados, tais como:
- Identificação imediata de eventuais vínculos políticos entre terceiros, integrantes e parceiros de negócios;
- Revelação de potenciais conflitos de interesse não declarados anteriormente;
- Utilização da plataforma em outros processos de compliance, como investigações internas.
Leia mais: Gestão de riscos de ponta a ponta com inteligência de dados e automação
Resultados do projeto de otimização de due diligence
Quantitativos
- Descontinuação do uso de três ferramentas de pesquisas utilizadas para análise;
- Redução de custos com terceiros sem impactar sensivelmente o headcount da área, internalizando o processo de Due Diligence;
- Redução de 91% do SLA para entrega de análises após a implementação;
- Utilização de dados não normalizados de milhares de entidades para pesquisa.
Qualitativos
- Conhecimento de riscos ainda não mapeados pela equipe de conformidade no processo regular de análise;
- Adoção de uma ferramenta que se adequa ao processo implementado durante monitoria independente;
- Manutenção de modelo existente e enriquecimento do processo com novas fontes de pesquisa;
- Melhoria na qualidade das análises e no tempo de entrega de resultados da equipe de Due Diligence;
- Otimização dos esforços dos integrantes da equipe e entrega de análises emergenciais no tempo acordado com as áreas de negócio, reduzindo o SLA médio para entregas entre 3 a 5 dias;
- Utilização de informações que antes não eram normalizadas em bases sistêmicas.
A parceria com a Neoway possibilitou à Braskem internalizar o processo de Due Diligence, gerando economia de tempo e recursos, além de otimizar a realização de análises de terceiros.
A Neoway conta com Soluções | Risk & Compliance que atendem às estratégias de gestão de riscos por completo.
Elas ajudam a otimizar o setor de prevenção de fraudes e compliance, pois diminuem o tempo de busca e interpretação das informações, além de reduzir as chances de uma análise equivocada.
A solução Neoway Risk & Compliance utilizada pela Braskem reúne em um único local todas as informações necessárias para fazer a diligência prévia de públicos de interesse, e, dessa forma, a empresa se resguarda de fazer negócios com pessoas, parceiros e/ou fornecedores envolvidos em atividades ilícitas ou que são expostas politicamente.
Se quiser saber mais sobre soluções inteligentes para Due Diligence para a sua empresa, a Neoway pode ajudar você! Entre em contato e converse com nossos especialistas.
